CPLUS COMPLIANCE 為金融機構、MSO 持牌人及企業提供全方位合規顧問服務，涵蓋牌照申請、AML/CTF 審計、持續合規管理及公司服務。
從牌照申請到日常合規管理，CPLUS 提供一站式解決方案
香港及跨境企業開戶審批日趨嚴格。我們協助整理開戶文件、擬備業務及資金來源說明，並就合適的銀行提供轉介安排。
Bank Account Opening Assistance & Referral
CPLUS 提供開戶文件準備、轉介及流程跟進之顧問服務，並非銀行或其代理人。開戶申請之最終審批權完全屬於相關銀行，須通過其獨立盡職審查程序，本公司不保證開戶成功或審批時間。所有銀行名稱及商標均屬其各自持有人所有。
由申請準備到牌照批核，CPLUS COMPLIANCE 提供一站式 MSO 牌照顧問服務，協助兌換店、匯款服務及虛擬資產業務符合海關規例。
根據香港《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（AMLO），任何在香港從事貨幣兌換或匯款業務的人士均須向香港海關申領金錢服務經營者（MSO）牌照。自2023年起，虛擬資產的法幣兌換業務同樣納入 MSO 監管範疇。
了解業務模式及現有合規架構，評估申請準備情況
草擬 AML/CTF 政策、風險評估、內部程序及申請表格
向香港海關提交完整申請，並跟進審批進度
協助回應海關的補充資料要求及澄清查詢
取得 MSO 牌照，開始合規業務運作
CPLUS COMPLIANCE 提供全程 MSO 牌照新申請服務，由業務評估、文件草擬到申請提交，協助您的業務順利取得牌照。
商業登記、公司章程、股東及董事資料
董事及主要持份者的身份證明及住址證明
業務模式說明、目標客戶群及服務範圍
反洗錢政策、客戶盡職審查程序及風險矩陣
公司財務預測及資本證明文件
MSO 牌照有效期為兩年，持牌人須在到期前至少 30 天提交續期申請。CPLUS COMPLIANCE 提供全程續期服務，確保業務不受中斷。
在牌照到期後繼續經營受規管業務屬違法行為，可被罰款或檢控。建議在到期前 90 天開始準備續期申請。
CPLUS 審核現有合規文件，識別需要更新的部分
更新 AML/CTF 政策，確認業務資料無誤
向海關提交完整續期申請
跟進審批進度，確保在牌照到期前完成
獲取 MSO 牌照只是第一步。持牌人須持續遵守海關的 AML/CTF 規定，定期進行風險評估、員工培訓及合規審計。
建立並執行 CDD 程序，核實客戶身份及業務性質
持續監控異常交易，識別及申報可疑活動
保存所有客戶資料及交易記錄最少 6 年
定期為員工提供 AML/CTF 培訓及意識提升
定期更新業務風險評估，調整合規措施
CPLUS COMPLIANCE 為金融機構及金融科技企業提供全面的牌照申請顧問服務，涵蓋 SFC 牌照、香港其他監管機構牌照及海外司法管轄區牌照。
香港是亞洲領先的國際金融中心，擁有完善的監管框架。無論是從事證券、期貨、資產管理、保險、放貸，還是虛擬資產業務，均須取得相應牌照方可合法經營。
牌照申請涉及大量文件及符合資格人員要求，顧問可大幅簡化流程
經驗豐富的顧問了解監管機構的期望，減少申請被退回的機會
顧問協助準備及跟進，讓管理層專注業務發展
牌照批核後持續監察監管變化，確保業務持續合規
證券及期貨事務監察委員會（SFC）監管香港的證券及期貨市場。CPLUS 協助客戶申請各類受規管活動牌照，包括第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（資產管理）等。
釐清業務模式，確定所需牌照類別及合規架構
確認符合資格的負責人員，評估現有人員資格
草擬合規政策、程序手冊及申請表格
透過 WINGS 系統提交完整申請
處理 SFC 查詢，協助面試準備
除 SFC 及 MSO 牌照外，香港金融業還涵蓋多種其他監管牌照。CPLUS 協助客戶申請各類香港監管牌照，確保業務合法合規。
監管證券、期貨及虛擬資產服務
監管保險公司及中介人
監管銀行及儲值支付工具
監管強積金受託人及中介人
CPLUS COMPLIANCE 協助客戶在主要離岸及國際金融中心申請監管牌照，涵蓋開曼群島、英屬維爾京群島（BVI）、薩摩亞、馬爾他及其他主要司法管轄區。
不同牌照適合進入不同地區的客戶群
資本要求、合規義務及持牌條件各有差異
稅率、稅務條約及企業結構安排
客戶及合作夥伴對不同司法管轄區的接受程度
CPLUS COMPLIANCE 為金融機構及企業提供全面的合規顧問服務，協助建立健全的內部管控架構，滿足監管要求，降低合規風險。
在瞬息萬變的監管環境下，企業需要專業的合規顧問協助識別、評估及管理合規風險。CPLUS COMPLIANCE 擁有深厚的本地監管知識，為客戶提供切實可行的合規解決方案。
合規違規可導致罰款、暫停牌照甚至刑事責任
健全的合規架構是業務可持續發展的基礎
展示合規承擔，增強客戶及合作夥伴的信心
識別及管理潛在風險，避免業務中斷
CPLUS 提供外判合規主任（Outsourced Compliance Officer）服務，協助中小型金融機構以具成本效益的方式履行合規職能，無需聘請全職合規人員。
相比聘請全職合規人員，外判成本更低，且無需支付僱員福利
獲得具備多個行業合規經驗的專業團隊支援
按業務需求調整服務範疇，彈性安排
外部顧問提供客觀視角，避免內部偏見
CPLUS COMPLIANCE 提供獨立的 AML/CTF 合規審計服務，全面評估企業現有的反洗錢及恐怖分子資金籌集管控機制，識別合規缺口，並提供改善建議。
與客戶確認審計範疇、時間表及所需文件
審閱現有 AML/CTF 政策、程序及相關記錄
與相關人員進行訪談，評估實際執行情況
對照監管要求，識別合規缺口及風險
提交詳細審計報告及改善建議行動計劃
CPLUS COMPLIANCE 提供兩大類專業合規培訓：為持牌人員而設的 CPT 持續專業培訓，以及為全體員工而設的 AML/CTF 反洗錢培訓。課程由具實務經驗的顧問主講，並提供出席記錄及培訓證書，協助企業履行監管機構對培訓記錄的保存要求。
為證監會持牌代表及負責人員（RO）、保險及強積金中介人等提供持續專業培訓，協助符合各監管機構的年度培訓時數要求。
為 MSO 持牌人、持牌法團、TCSP、放債人及金融科技企業提供反洗錢及打擊恐怖分子資金籌集培訓，涵蓋管理層、合規人員及前線員工。
於客戶辦公室或指定地點舉辦的互動培訓工作坊
透過視訊會議進行的遠程培訓課程，靈活安排時間
提供中英文培訓材料及測試，支援內部培訓計劃
按企業業務模式及風險狀況度身設計課程內容
所有培訓均提供出席記錄及培訓證書，協助客戶履行監管機構對員工培訓記錄的保存要求。實際可計算之持續專業培訓時數，以相關監管機構之規定及認可安排為準。
CPLUS COMPLIANCE 提供一站式公司服務，協助企業在香港及海外成立公司、維持合規運作，並在需要時安排有序撤銷登記。
從公司成立到日常運作，CPLUS COMPLIANCE 提供全面的企業服務支援，讓您專注業務發展，無需擔憂行政合規事宜。
香港公司須於香港境內委任公司秘書
每年向公司登記處提交週年申報表
每年編製財務報表，私人公司一般須經審計
每年向稅務局提交利得稅報稅表
維持有效的商業登記，按時繳付商業登記費
CPLUS COMPLIANCE 協助客戶在香港及主要離岸司法管轄區快速成立公司，一般可於 3–5 個工作天完成香港公司成立。
所有擬任董事的護照或身份證副本
近 3 個月內銀行月結單或公用事業帳單
股東名稱及持股比例
擬定公司名稱（英文及中文）
根據香港《公司條例》，所有香港公司須委任公司秘書。CPLUS COMPLIANCE 持有 TCSP 牌照（TC009188），可合法提供公司秘書服務。
香港及跨境企業開立銀行戶口的審批日趨嚴格。CPLUS 協助客戶整理開戶文件、擬備業務說明及資金來源說明，並就合適的銀行提供轉介安排，協助客戶預約及跟進開戶流程。
CPLUS 提供的是開戶文件準備、轉介及流程跟進之顧問服務，並非銀行或其代理人，亦不代表上述任何銀行。開戶申請之最終審批權完全屬於相關銀行，須通過其獨立的盡職審查程序；CPLUS 不保證開戶成功、審批時間或任何特定結果。所有銀行名稱及商標均屬其各自持有人所有。
CPLUS provides document preparation, referral and follow-up advisory services only. We are not a bank or an agent of any bank. Account approval rests solely with the relevant bank following its own due diligence; no outcome, timeline or approval is guaranteed. All bank names and marks belong to their respective owners.
持有公司服務提供商牌照 TC009188，受法規監管
依法履行公司秘書職責，確保公司合規
嚴格保密客戶公司資料及業務信息
追蹤《公司條例》修訂，確保服務符合最新要求
CPLUS COMPLIANCE 提供全面的會計及稅務服務，協助企業履行法定財務申報義務，並提供專業的財務顧問支援。
每月交易筆數及業務複雜程度
貿易、服務、投資等不同業務類型
月度、季度或年度財務報告需求
跨境交易、關聯公司交易等特殊稅務情況
當業務完成使命或需要重組架構時，CPLUS COMPLIANCE 協助客戶以有序、合法的方式撤銷公司登記，確保所有法定義務均已妥善處理。
評估公司是否符合撤銷登記條件
確保所有利得稅及薪俸稅申報已完成
通過撤銷登記的股東決議
向公司登記處提交 NDR1 申請
憲報刊登撤銷通知，等待反對期
公司正式撤銷登記，取得確認函
CPLUS COMPLIANCE 為買賣雙方提供持牌公司轉讓配對服務，涵蓋 MSO、SFC、TCSP 及放債人牌照公司，並提供全程盡職審查、估值及交易合規支援。
以下為部分現有轉讓項目。基於保密原則，詳細資料僅向已簽署保密協議的合資格買家披露。
持有效金錢服務經營者牌照的香港公司，牌照狀況良好，無違規記錄，可即時承接兌換及匯款業務。
持有證券交易牌照的持牌法團，公司架構清晰，適合欲快速進入香港證券市場的買家。
持有就證券提供意見及資產管理牌照的法團，具基金管理往績，適合資產管理業務擴展。
持有信託或公司服務提供者牌照的香港公司，適合開展公司秘書及信託服務業務。
持有效放債人牌照的香港公司，牌照續期記錄良好，可即時開展貸款業務。
我們持續為買家徵求 MSO、SFC、TCSP、放債人及保險中介人持牌公司。如閣下有意出售，歡迎聯絡洽談。
持牌公司轉讓涉及監管審批及複雜的盡職審查程序。CPLUS 為買賣雙方提供全程支援，確保交易合法、穩妥地完成。
了解買賣雙方需求，簽署保密協議後披露詳情
審核牌照狀況、財務及合規記錄
協助議定作價、保證條款及交易架構
提交股權變更及適當人選審批申請
批核後完成股份轉讓及交接安排
CPLUS GROUP (HK) LIMITED（協加集團(香港)有限公司）以 CPLUS COMPLIANCE 協加合規名義營運，是一家專注於香港金融監管合規的專業顧問公司，持有公司服務提供商（TCSP）牌照（TC009188），致力為客戶提供務實、高效的合規解決方案。
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